财政部关于政协十三届全国委员会第一次会议
第0815号（财税金融类084号）提案答复的函

财预函〔2018〕13号

熊水龙委员：

       您提出的关于促进我国政府引导基金健康发展的提案收悉，现答复如下：

　　一、关于明确政府引导基金的市场化方向问题

　　为加强政府投资基金监管，2015年财政部印发了《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号），明确规定：政府投资基金应按照“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”的原则进行运作。政府投资基金募资、投资、投后管理、清算、退出等通过市场化运作。财政部门应指导投资基金建立科学的决策机制，确保投资基金政策性目标实现，一般不参与基金日常管理事务。下一步，政府投资基金应继续坚持市场化、专业化原则，政府在投资基金运作中应贯彻“服务型政府”理念和“放管服”改革精神，明确“政府尽责企业尽力，政府搭台企业唱戏”的原则，明晰政府与市场之间的边界，既不“越位”也不“缺位”，既符合政策导向，又符合市场需求。

　　二、关于支持政府引导基金的市场化团队问题

　　诚如您所言，政府投资基金应充分发挥基金管理团队作用，采用市场化方式遴选既具备募资能力、投资能力和研究能力，又能贯彻国家产业政策的基金管理人。为加强基金管理人的信用管理、防范投资风险，《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）做了两项规定：一是明确要求加强政府投资基金信用体系建设，建立政府投资基金及其高级管理人员信用记录，并将其纳入全国统一的社会信用信息共享交换平台。二是列出负面清单，明确要求政府投资基金在运作过程中不得从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务。《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）也对政府投资基金行业信用体系建设作出了规定。下一步，财政部将会同有关部门，继续坚持贯彻落实党中央、国务院的决策部署，按照“使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用”的原则，进一步支持投资基金的市场化团队管理模式，加强基金管理人信用建设。

　　三、关于政府引导基金投资区域问题

　　《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）明确规定：政府投资基金出资方应当按照现行法律法规，根据不同的组织形式，制定投资基金公司章程、有限合伙协议、合同等，明确投资基金设立的投资领域、决策机制等。执行中，一些地方政府发起设立的政府投资基金，在其合同章程中设定了基金投资于本区域需达到一定比重等门槛，对促进当地经济发展起到了良好作用。同时，也有一些投资基金投资区域不限于本地，向外地投资延伸。《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）也明确要求，政府投资基金应着力解决区域发展差距特别是东西差距拉大，推进区域协调协同发展。下一步，财政部将督促各级财政部门提高政治站位，在制定投资基金合同章程时统筹考虑投资区域约束条款，按照此次委员的建议，不断增强产业链的整体竞争力和对上下游产业的融合推动作用。

　　四、关于做强地方金融控股平台问题

　　您提出的建议非常有价值。近年来，一些民营企业、地方国有企业等投资入股金融业，有的形成了实质意义上的金融控股公司，由于跨领域、跨业态、跨区域经营，存在资本约束严重弱化、风险隔离机制缺失、不当干预金融机构经营、缺乏资质过度投资、利用关联交易隐蔽输送利益等突出风险。下一步，按照党中央、国务院统一部署，中国人民银行正会同有关部门，研究制定《金融控股公司监督管理试行办法》，提出明确要求。如果地方政府确有必要设立金融控股公司，需要符合《金融控股公司监督管理试行办法》提出的相关条件，并纳入金融监督范畴。

　　感谢您对财政工作的支持，欢迎再提宝贵意见！

财政部

2018年6月13日